【深圳商报讯】上半年以来,深交所不断加大异常交易行为监管力度,优化市场监察实时监控职能,围绕“重点账户、重点行为、重点股票、重点时段”四个关键重点,强化对市场交易和系统性风险的实时盯盘和预警监测。深交所加大异常交易行为监管力度,对于影响证券价量的异常交易行为,从严采取递进式监管措施,打击各类“苗头”迹象的违法违规行为。 上半年,深交所进行电话警示444次,发出书面警示函35份,要求投资者提交合规承诺函10份,采取限制交易措施12次,以及约见会员谈话等。根据深市中小市值股票易炒作的特点,深交所实行差异化监管,对持股集中度较高的中小市值股票重点监控,维护市场交易秩序,防范流动性风险。 近期,深交所上报多项证券市场操纵线索,如融券操纵第一案、信息操纵第一案、大宗交易操纵第一案、利用配资操纵股价第一案、第一高价股操纵案等,由证监会查处或移送公安机关,对违法违规行为形成有效威慑。深交所持续加大异动线索筛查力度,主动排查上市公司重大事项停牌前的异常交易及媒体关注的热点问题,及时排查集中持股及多点合谋操纵行为,完成专项核查810只次,对782只次股票进行重点排查,对141只次高风险股票持续跟踪,上半年上报异动线索136起。(刘伟) |